上市公司實際控制人、董事長依法履職、誠實守信是上市公司合規經營和健康發展的重要保障。近年來，證監會在監管工作中始終高度關注上市公司實際控制人、董事長的履職情況，對其控制權、利用職務便利和優勢地位實施的各類違法行為予以查處。2016年以來，我會對32名實際控制人、董事長立案調查，涉及主板上市公司13家、中小板上市公司11家、創業板上市公司2家。相繼對溫德乙、郭叢軍、鮮言、闕文斌、張恩榮等人作出行政處罰，對部分人員依法采取證券市場禁入措施，將涉嫌犯為依法移送追究刑事責任。 從案件類型看，既有公司騙取發行核準或違規披露的案件，也有信息優勢市場、內幕交易的案件，還有對公司的義務，背信損害上市公司利益的案件。從涉案環節看，有的在發行環節報送虛假材料，有的在持續信息披露環節、操控公司虛假陳述，有的在股份減持、增發、股權轉讓等時點從事信息或內幕交易。從違法手法來看，有的組織、策劃他人實施財務造假，有的找熱點、編題材、講故事，操控公司信息披露的內容、時點與節奏，配合二級市場股價。有的通過資金占用、違規、非公允關聯交易等手段損害上市公司利益。從涉及主體來看，有的與私募機構等內外、聯手，有的親友、同事實施內幕交易，還有的下屬、虛假信息。從違法態勢看，有的屢屢“壓線”不收手，甚至控制多家上市公司實施多項違法違規，演變為“里應外合”式產業鏈，虛假陳述、信息、內幕交易、違規減持交織復合，嚴重損害投資者利益，社會影響十分惡劣。 上市公司實際控制人、董事長是公司治理的主導力量，應當自覺依法合規經營，聚焦做強做大實體主業，要摒棄“上市圈錢”的錯誤觀念，遠離“偽市值管理”的非法，切勿心懷僥幸。我會將始終保持對上市公司實際控制人、董事長等重點群體的監管執度，繼續深化依法全面從嚴監管，涉嫌證券期貨違法違規的及時立案查處，涉嫌刑事犯罪的移送機關，進而促進上市公司規范運作，夯實市場運行基石，推動多層次資本市場穩定健康發展，增強服務實體經濟能力。
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