案例六 非法集資案例之以銷售證券咨詢類軟件工具或售后服務(wù)等名義騙錢(qián)財(cái)本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并騙取客戶錢(qián)財(cái)。1.案例經(jīng)過(guò)張某 本類非法證券活動(dòng)的主要表現(xiàn)形式為以銷售證券咨詢類軟件工具、終端設(shè)備，或售后服務(wù)、技術(shù)培訓(xùn)等名義變相從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，并騙取客戶錢(qián)財(cái)。 張某是某證券公司的一位老客戶，平日里作風(fēng)謹(jǐn)慎。一日，張某在其QQ上收到信息，營(yíng)銷其加入某證券投資QQ群，張某抱著試一試的心態(tài)加入了該QQ群。不久，該QQ群發(fā)布信息推薦使用“自主開(kāi)發(fā)”的薦股軟件，張某要求試用一段時(shí)間，其后張某通過(guò)該軟件略有獲利。試用期結(jié)束后，對(duì)方告訴張某，成為其會(huì)員可以獲取更多投資信息，獲得高額的回報(bào)，只需要事先繳納1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)。張某在高額回報(bào)下，決定繳納會(huì)員費(fèi)并投入10萬(wàn)元，使用對(duì)方“自主研發(fā)”的薦股軟件進(jìn)行操作。不久，張某虧損了2萬(wàn)元，加上1萬(wàn)元的會(huì)員費(fèi)，平日里謹(jǐn)慎的張某因一時(shí)貪念就損失了3萬(wàn)元。 往往聲稱有“內(nèi)幕消息”和“資金支持”，有所謂的歷史業(yè)績(jī)展示和“屢薦屢中”戰(zhàn)績(jī)，吸引投資者注意，騙取投資者信任。實(shí)際上，這些機(jī)構(gòu)往往將同一股票向不同投資者做“漲”、“跌”反向推薦。比如先給2000人發(fā)短信推薦同一股票，一半發(fā)送“漲”的推薦，另一半發(fā)送“跌”的推薦；如第二天上漲，再給上漲的1000人發(fā)短信或電話繼續(xù)做反向推薦；第三天給剩下的500人打電話。這就像“扔飛鏢”的游戲，總會(huì)有一些人得到的薦股信息是“屢薦屢中”的，隨即對(duì)這類人群展開(kāi)強(qiáng)大的宣傳攻勢(shì)和心理戰(zhàn)，吸引他們成為會(huì)員或客戶，收取會(huì)員費(fèi)、咨詢費(fèi)或服務(wù)費(fèi)等。還有利用少數(shù)股票交投不活躍的特點(diǎn)，在開(kāi)盤(pán)或收盤(pán)的幾分鐘內(nèi)瞬間拉抬股價(jià)，甚至達(dá)到漲停板，造成薦股準(zhǔn)確的。而他們網(wǎng)站上的所謂“專業(yè)報(bào)告”，也往往是免費(fèi)收集或者盜版文章，甚至小道消息。 一、《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行》第二條：提供“薦股軟件”屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，必須經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。 二、《中華人民國(guó)證券法》第一百二十二條：設(shè)立證券公司，必須經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審查批準(zhǔn)。未經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，任何單位和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。 三、《國(guó)務(wù)院辦公廳關(guān)于嚴(yán)厲打擊非法發(fā)行股票和非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)有關(guān)問(wèn)題的通知》國(guó)辦發(fā)[2006]99號(hào) 三、（三）嚴(yán)禁非法經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。股票承銷、經(jīng)紀(jì)（代理買(mǎi)賣(mài)）、證券投資咨詢等證券業(yè)務(wù)由證監(jiān)會(huì)依法批準(zhǔn)設(shè)立的證券機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)，未經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，其他任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)。 四、《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》第：從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，必須依照本辦法的，取得中國(guó)證監(jiān)會(huì)的業(yè)務(wù)許可。未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人均不得從事本辦法第二條所列各種形式證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、期貨經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)及其工作人員從事超出本機(jī)構(gòu)范圍的證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法的。 五、《證券經(jīng)紀(jì)人管理暫行》第十：證券經(jīng)紀(jì)人應(yīng)當(dāng)在本第十一條和證券公司授權(quán)的范圍內(nèi)執(zhí)業(yè)，不得為客戶提供非法的服務(wù)場(chǎng)所或者交易設(shè)施，或者通過(guò)互聯(lián)網(wǎng)絡(luò)、新聞從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)。 六、《中華人民共國(guó)和刑法》第二百六十六條有關(guān)【詐騙罪】的：詐騙公私財(cái)物，數(shù)額較大的，處三年以下有期徒刑、或者管制，并處或者單處罰金；數(shù)額巨大或者有其他嚴(yán)重情節(jié)的，處三年以上十年以下有期徒刑，并處罰金；數(shù)額特別巨大或者有其他特別嚴(yán)重情節(jié)的，處十年以上有期徒刑或者無(wú)期徒刑，并處罰金或者財(cái)產(chǎn)。本法另有的，依照。 根據(jù)中國(guó)證監(jiān)會(huì)2012年12月正式發(fā)布的《關(guān)于加強(qiáng)對(duì)利用“薦股軟件”從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)監(jiān)管的暫行》，向投資者銷售或提供“薦股軟件”并且直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。未取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格，任何機(jī)構(gòu)和個(gè)人不得利用薦股軟香野春色件從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)。因此，投資者在購(gòu)買(mǎi)“薦股軟件”和接受證券投資咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)事先了解或查詢銷售機(jī)構(gòu)或個(gè)人是否具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。投資者可以在中國(guó)證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站(、中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)網(wǎng)站(進(jìn)行查詢，防止上當(dāng)。 尊敬的投資者，國(guó)信證券溫馨提示您，證券機(jī)構(gòu)及從業(yè)人員不得向投資者承諾收益，請(qǐng)勿輕信相關(guān)網(wǎng)站及個(gè)人的收益承諾。投資有風(fēng)險(xiǎn)入市需謹(jǐn)慎。 |